专利撰写及经验

专利基础

专利概述

1. 专利的特点、作用
2. 我国专利制度概述
3. 专利基础知识点

知识产权分类

知识产权分为 工业产却 与 著作权 两大类，而工业产权又分为 专利 、商标 等。其中，专利分为 发明专利 、 实用新型专利 及 外观设计专利 三类。

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    知识产权 --> 工业产权 --> 专利
    工业产权 --> 商标
    工业产权 --> 集成电路布图设计
    工业产权 --> 植物新品种
    知识产权 --> 著作权
    专利 --> 发明专利
    专利 --> 实用新型专利
    专利 --> 外观设计专利

知识产权特点

• 无形性：客体无形、载体有形
• 独占性：专属于权利人，经其同意或法律规定外，任何人不得享有或行使该权利。
• 时间性：法律对各项知识产权保护都有一定有效期。
• 地域性：只在所确认和保护的地域内有效。除了签订有国际公约或双边互惠协定外，经一国法律所保护的某项权利只在该国范围内发生法律效力。

专利权

• 发明创造的合法所有人依法对其发明享有的独占权。
• 国家主管机关依法授予申请人（或发明人）的，在一定期限内禁止他人未经允许实施其专利的权利。

专利制度作用

• 鼓励发明创造，促进创新
• 传播技术信息，推动发明创造的应用和推广
• 促进科学进步和经济发展
• 构建良好的竞争秩序，激励创新
• 创建良好的投资环境，吸引投资和先进技术

专利制度宗旨

• 为了保护专利权人的合法权益
• 鼓励发明创造
• 推动发明创造的应用
• 提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展

专利保护

专利相关法律

1984年3月12日，全国人大常委会表决通过专利法

1985年04月01日，《中华人民共和国专利法》实施

现今适用法律、法规：

《专利法》 、《专利法实施细则》、 《专利审查指南》

《专利法》的篇章结构 共8章 76条

第一章 总则 21条； 第二章 授予专利权的条件 4条； 第三章 专利的申请 8条； 第四章 专利申请的审查和批准 8条； 第五章 专利权的期限、终止和无效 6条； 第六章 专利实施的强制许可 11条； 第七章 专利权的保护 16条； 第八章 附则 2条

《专利法实施细则》作为专利法的配套行政法规，经国务院批准于1985年1月19日公布，1985年4月1日与专利法一同实施。 目前细则条文总共11章，123条。

专利保护的对象和期限

类型	定义	保护年限
发明	对 产品、方法 或其改进提出的 新的技术方案	20
实用新型	对 产品的形状、构造 或者其结合提出的适于实用新的技术方案	10
外观设计	对 产品的形状、图案 或者其 形状与图案的结合以及色彩与形状、图案的结合所作出富有美感的并适于工业应用新设计	10

专利审查

专利审查机关

国家知识产权局 统一受理和审查专利申请，依法授予专利权。

涉及国防利益需要保密的专利申请，由 国防专利机构 受理并进行审查。

专利审查制度

发明 专利采用 实审制（发明初审公布后，需经实质审查，审查其是否符合专利法的相关规定，发现没有驳回理由的，应当公告授予专利权）。其 正常流程 为，自申请日（有优先权的指优先权日）起18个月公布，申请日（有优先权的指优先权日）起3年内提实审。其加快流程 为，初审、公布、实审、授权，大概2-3个月公布，最快1年内授权。

实用新型 采用 初审制（初审合格即公告授权，不进行实质审查），最快需要3-4个月授权公告。

外观设计采用 初审制。

技术淘汰快的最好申请实用新型；技术淘汰慢的最好申请发明

专利权授予条件

对于发明与实用新型专利，应当具 新颖性 、 创造性 及 实用性 三大条件。

新颖性 是指不属于现有技术，也没有抵触申请的新技术，即是否处在一样的技术，是否有区别。创造性 是指非显而易见性，即区别是否足够大。实用性 是指能够在制造和使用上产生积极效果。

对 现有技术 的定义是：自申请日以前在国内外为公众所知的技术。包括出版物公开、使用公开、其他方式公开。

授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

——《专利法》第22条

现行专利法——绝对新颖性原则

且以上专利授予条件 必须满足 “不属于《专利法》第法5、9及25条等其他不授予的情况”。

专利权保护范围

发明/实用新型 专利权的保护范围以其 权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要。

外观设计 专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简单说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。

专利意识

统计显示，全世界90%以上的技术信息都将通过专利信息公开。充分利用专利信息，避免重复研发。

专利布局工作能够使我们的研发成果得到全面的保护，避免竞争对手抄袭，通过专利手段提升我司产品的市场份额。

侵权排查与无效规避是我们工作中不可逾越的红线，一旦越过红线，将导致我司产品无法上市，所有的研发心血付诸东流。

格力专利制度

1. 我司专利团队架构

2. 我司知识产权管理办法

3. 我司知识产权相关活动

4. 我司知识产权荣誉

专利管理办法

我司知识产权管理办法 QG0203.07-02

我司专利管理办法 QG0203.06-03

职务发明

即 执行本单位的任务 或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为 专利权人。

管理办法中对人员的定义如下：

“执行本公司的任务”完成的智力劳动成果定义：

• 在本职工作中取得的智力劳动成果，即在执行科研计划（含补充计划和临时计划）课题和合同计划课题，完成计划创作任务和设计任务，实施技术改造工程或履行其他所在岗位职责的过程中所取得的智力劳动成果。包括但不限于公司所派的项目和各项目组自己提出的项目所产生的劳动成果。动

• 履行本公司交付的本职工作之外的任务所取得的智力劳动成果。

• 离休、退休、辞退或调离工作后一年内做出的与其在本公司承担的本职工作或本公司分配的任务有关的智力劳动成果。

“利用公司物质技术条件”完成的智力劳动成果定义：

利用本公司资金、设备、原材料、试验条件、场地或者不对外公开的技术资料、图纸及其说明、声像材料等等。

“利用本公司的名义”定义：

在经济技术合同中使用本公司名称。

“享受本单位的待遇”定义：

指自选课题、自筹资金、自立项目，但在工作时间内完成的智力劳动成果。

格力专利务实操作基础知识

1. 我司专利申请流程
2. 我司知识产权管理系统操作方法
3. 我司一级专利评定及标准
4. 我司发明人及专利权人变更相关注意事项

专利撰写准备

专利新创性

据《专利法》二十二条第二款，新颖性：

是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就 同样的发明或者实用新型向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中或者公告的专利文件中。

据《专利法》二十二条第三款，创造性：

是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点 和 显著的进步，该实用新型有 实质性特点和进步。

抵触申请

是指损害新颖性的专利申请。具体是指在申请日以前，任何单位或个人就同样的技术已向专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中，那么这一申请就被称之为 专利申请的抵触申请 。

——百度百科

审查原则

1、单独对比原则，即每项权利要求与单独一项现有技术（或抵触申

请）进行对比。

2、整体原则（四相同）：

（1）技术方案（实质）相同；

（2）能够适用相同的 技术领域、解决相同的 技术问题、并且具有相

同的 预期效果。

——《专利审查指南》

从权利要求书上的每一条逐条与现有技术进行比对，此为 单独比对原则。

整体比对原则 是指从 技术方案（的实质）、 技术领域 、 技术问题 及 预期效果 上进行全方面比对。如果全都相同，则说明该专利方案不具有新颖性。

本领域技术人员要求

• 知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识；
• 能够获知该领域中所有的现有技术；
• 具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力；
• 如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。

突出的实质性特点

突出的实质性特点，是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是 非显而易见 的。如果发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的，也就不具备突出的实质性特点

无论如何发明出来的专利一定是具有实用性的，也就是有用的，这种有用会体现在实际解决的技术问题上，对于某项发明解决的问题应该明确描述。

判断方法：

1. 确定最接近的现有技术
2. 确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题
3. 判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见

显著的进步

发明有显著的进步，是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。

• 发明与现有技术相比具有 更好的技术效果，例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；
• 发明提供了一种 技术构思不同的方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；
• 发明代表某种 新技术发展趋势；
• 尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有 明显积极的技术效果。

发明的分类

开拓性发明，是指一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。开拓性发明同现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

组合发明，是指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。在进行组合发明创造性的判断时通常需要考虑：组合后的各技术特征在功能上是否彼此相互支持、组合的难易程度、现有技术中是否存在组合的启示以及组合后的技术效果等。

选择发明，是指从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。在进行选择发明创造性的判断时，选择所带来的预料不到的技术效果是考虑的主要因素。

1. 如果发明仅是从一些已知的可能性中进行选择，或者发明仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一种，而选出的方案未能取得预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。
2. 如果发明是在可能的、有限的范围内选择具体的尺寸、温度范围或者其他参数，而 这些选择可以由本领域的技术人员通过常规手段得到并且没有产生预料不到的技术效果， 则该发明不具备创造性。
3. 如果发明是可以从现有技术中直接推导出来的选择，则该发明不具备创造性。
4. 如果选择使得发明取得了预料不到的技术效果，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

转用发明，是指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。在进行转用发明的创造性判断时通常需要考虑：转用的技术领域的远近、是否存在相应的技术启示、转用的难易程度、是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果等

1. 如果转用是在类似的或者相近的技术领域之间进行的，并且未产生预料不到的技术效果，则这种转用发明不具备创造性。
2. 如果这种转用能够产生预料不到的技术效果，或者克服了原技术领域中未曾遇到的困难，则这种转用发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

已知产品的新用途发明，是指将已知产品用于新的目的的发明。在进行已知产品新用途发明的创造性判断时通常需要考虑：新用途与现有用途技术领域的远近、新用途所带来的技术效果等。

1. 如果新的用途仅仅是使用了已知材料的已知的性质，则该用途发明不具备创造性。
2. 如果新的用途是利用了已知产品新发现的性质，并且产生了预料不到的技术效果，则这种用途发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

要素变更的发明，包括 要素关系改变的发明 、 要素替代的发明 和 要素省略的发明 。在进行要素变更发明的创造性判断时通常需要考虑：要素关系的改变、要素替代和省略是否存在技术启示、其技术效果是否可以预料等。

要素关系改变的发明，是指发明与现有技术相比，其形状、尺寸、比例、位置及作用关系等发生了变化

1. 如果要素关系的改变没有导致发明效果、功能及用途的变化，或者发明效果、功能及用途的变化是可预料到的，则发明不具备创造性。
2. 如果要素关系的改变导致发明产生了预料不到的技术效果，则发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性

要素替代的发明，是指已知产品或方法的某一要素由其他已知要素替代的发明。

1. 如果发明是相同功能的已知手段的等效替代，或者是为解决同一技术问题，用已知最新研制出的具有相同功能的材料替代公知产品中的相应材料，或者是用某一公知材料替代公知产品中的某材料，而这种公知材料的类似应用是已知的，且没有产生预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。
2. 如果要素的替代能使发明产生预料不到的技术效果，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

要素省略的发明，是指省去已知产品或者方法中的某一项或多项要素的发明。

1. 如果发明省去一项或多项要素后其功能也相应地消失，则该发明不具备创造性。
2. 如果发明与现有技术相比，发明省去一项或多项要素(例如，一项产品发明省去了一个或多个零、部件或者一项方法发明省去一步或多步工序) 后，依然保持原有的全部功能，或者带来预料不到的技术效果，则具有突出的实质性特点和显著的进步，该发明具备创造性。

专利文件

专利文件结构

1. 著录项：包括：公开号、公告/公布日、申请号、申请日、专利权人/ 申请人、发明人、专利代理机构、代理人、分类号等。
2. 摘要及摘要附图
3. 权利要求书
4. 说明书及说明书附图

• 扉页：著录项、摘要、附图，快速获取信息
• 权利要求书：以说明书为依据，清楚限定专利保护范围
• 说明书：背景技术、发明内容、具体实施方式、附图

专利文件阅读技巧

• 看技术方案，即 说明书 中的具体实施方式。
• 看结构，即 说明书 附图。
• 看保护范围，即 权利要求书 如何描述。
• 看本发明有益效果，即 摘要。
• 看本发明要解决的技术问题，即 说明书 背景技术部分及 发明内容 的第一段。

无效对比与分析

无效宣告请求的理由，是指被授予专利的发明创造不符合专利法第二条、第二十条第一款、第二十二条、第二十三条、第二十六条第三款、第四款、第二十七条第二款、第三十三条或者本细则第二十条第二款、第四十三条第一款的规定，或者属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者依照专利法第九条规定 (而)不能取得专利权。

专利撰写实践

专利检索

1. 基本知识
2. 检索方法
3. 检索技巧
4. 常用检索数据库

基本知识

指从用户特定的信息需求出发，对特定的信息集合采用一定的方法、 技术手段，根据一定的线索与规则从中找出相关信息。

专利检索 是根据一项或多项特征，从海量专利文献或专利数据库中挑选出符合某一特定要求的文献或信息的过程。

检索方法

检索技巧

常用检索数据库

专利提案书

提案书是发明人将发明内容清晰、完整地传达给 专利管理员、代理人 的文书。而 清楚、完整 是指使用所属技术领域的技术术语，明确表达想做什么和如何 去做，使得所属技术领域的技术人员能够实现该方案。

提案书架构

• 发明创造名称
• 背景技术
• 解决的技术问题及有益效果
• 发明点
• 附图
• 最优实施方式

发明创造名称

应清楚、简要、全面地反映要求保护的发明创造的主题和类型。一件专利申请 可以同时包含产品和方法，如《空调器除霜系统及除霜控制方法》

其中，主题 是指专利所要求保护的技术内容，而 类型 是指要求保护的是产品还是方法

注意：避免使用“技术”、“设计”等笼统且抽象的术语。

错误示例

• 柜机新增缺氟保护功能
• 空调主动降噪技术
• 吸气管减振结构设计
• 一种可以在导电材料面上实现的触摸检测技术
• 智能功率模块的集成设计及结构实现
• 一种提升PCB抗冲击的结构方案

正确示例

• 柜式空调器的缺氟保护方法
• 空调器的主动降噪方法和降噪系统
• 具有圆弧段减震结构的吸气管
• 金属电容式触摸键盘
• 集成PFC电路和逆变电路的智能功率模块
• 一种具有缓冲部件的电器盒及电器盒组件

背景技术

撰写原则

• 应当系统、全面地介绍对本申请的理解和检索有用的现有技术。
• 有相关专利文献(或科技文献)的，请 给出引证的专利号(或文献编号)。
• 通过分析推理，说明现有技术中存在的问题和缺点（仅限于由本申请 的技术方案能解决的），其产生的原因和解决问题时曾遇到的困难

注意事项

1. （不能满足则被认为没有引证） 所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申 请的申请日之前；
2. 所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。
3. 现有技术中的技术问题分析不到位时，将导致审查员低估专利的新创性高度。建议介绍一下发现问题的过程，以及发现问题过程的难度，进而结合到具体的现有技术通过推理的方式阐述技术问题产生的原因。

错误示例

优秀示例

解决的技术问题及有益效果

技术问题

• 正面直接、清楚、客观地指出要解决的问题；
• 技术问题应该是背景技术中存在的技术问题；
• 可以同时解决多个技术问题，也可以解决一个技术问题，也可以多个方 案解决多个技术问题

有益效果

有益效果是指与背景技术相比具有的有益效果。

• 应当通过对本申请结构特点的分析和理论说明相结合，或者通过列出实 验数据（给出必要实验条件和方法）的方式，说明与背景技术的区别以 及由该区别所取得的有益效果，不得只断言具有有益效果。
• 有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序 的节省，加工、操作、控制、使用的简便，环境污染的治理以及有用性 能的出现等方面反映出来

有益效果的作用

有益效果是确定 发明 是否具有 “显著进步” 的重要依据，是确定 实用新型 是否具有 “进步” 的重要依据！

举例

设备、装置等结构类： 通过说明增加或者改进了哪些部件，给出机械运动过程，给出推理过 程，围绕需要解决的问题做技术上的说明。

控制方法、工艺等方法类： 重点介绍增加或者改进了哪个步骤，给出为什么可以实现预期效果， 给出推理过程，围绕需要解决的问题做技术上的说明。

发明点

发明点，即本申请相对于背景技术改进的技术点，该技术点是 解决前述技术问题的关键；

简明扼要，突出重点，根据重要程度一一列举改进的技术点。

举例

一项关于空调器清洁杀菌方法的发明，技术方案是通过控制空调按 凝露、结霜、化霜、高温杀菌步骤完成清洁杀菌。

发明点列举：

1. 杀菌控制方法；

2. 高压保护；

3. 低压保护。

附图

附图部分，应当提供可编辑的附图（CAD、VISIO等），写明各附图的图名 ；

结构类附图 最好能够 提供立体图及爆炸图，标号表明各部件；

模块框图 需要 描述清楚各个模块的名称及连接关系；

照片仅能起到帮助理解方案的作用，在专利申请文件中一般不能使用

具体实施方式

• 围绕发明点，结合附图详细地描述技术方案，所有附图都应详 细描述，以不看附图即可明白技术方案为准；
• 对采用的技术手段逐一描述有益效果；
• 用词规范，含义明确

针对各类提案书的书写建议

产品、装置类技术方案

• 首先，描述产品整体构造；

• 其次，详细描述关键改进部分的具体构造；

• 最后，说明动作过程和工作原理

注意：尽可能详细地描述各个部件之间的连接关系及位置关系。

方法类技术方案

• 描述具体的实现流程；

• 描述方式：通过XX设备执行了XX动作/操作，达到了XX条件/目的；

• 详细介绍方法的步骤构成，各步骤间的关系，工艺参数等

电子类技术方案

• 描述电子产品的元器件、部件，相互配置关系，以及各器件/部件在整个产品中的功能

举例

例1：产品类 技术方案

首先，描述产品整体构造。

其次，详细描述关键改进部分的具体构造

最后，说明动作过程和工作原理

实施例撰写准则

• 实施例中，不仅要对技术方案所涉及的各技术特征进行具体描述，还要对有助于理解本发明创造的相关内容进行具体描述。例如：产品的制造过程及设备、原料来源、使用方法等；方法的实施设备、使用范围等。
• 技术内容保证详实、实质性的描述，切忌只有功能性描述，而无实现该功能的具体技术方案。
• 如果涉及公式，需要写出具体的公式形式，并给出公式中的每个参数的物理含义。
• 如果涉及到实验，请尽量提供实验数据（以表格形式）或实验过程，通过实验数据支撑实验结果。
• 如果涉及到算法，需以步骤形式写出具体的算法逻辑规则。如果是现有算法，请采用业内通用名称，并简单介绍算法原理；若非现有算法，请详细介绍算法原理。

实施例拓展

《专利审查指南》规定：

• 当专利要求保护范围较宽时，应当给出至少两个不同的实施例，以支持要求保护的范围。
• 专利的改进涉及数值范围时，通常应当给出两端值的实施例，范围较宽时，还应当给出至少一个中间值的实施例。

提案书内核标准